上交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查|界面新闻 · 快讯

上交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查|界面新闻 · 快讯

我型我塑 2024-12-16 行业报 72 次浏览 0个评论
上交所组织券商开展12月的自查工作，包括客户交易行为、两融业务、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务等，督促券商查找业务管理薄弱环节并积极整改落实。其中程序化交易自查事项，包括是否对可能严重影响市场价格和流动性的程序化交易指令加

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